Nội dung chủ yếu của hợp đồng ủy quyền đầu tư chứng khoán bao gồm: quy mô hợp đồng; giá trị hợp đồng; thời hạn hiệu lực của hợp đồng; thông tin về hoạt động đầu tư; phương thức giao dịch, thanh toán và ký gửi tài sản; quyền và nghĩa vụ của các bên; Các quy định khác…
MỘT SỐ NỘI DUNG CHỦ YẾU HỢP ĐỒNG ĐẦU TƯ THEO CHỈ HƯỚNG/ỦY QUYỀN ĐẦU TƯ(Ban hành kèm theo Thông tư số 213/2012/TT-BTC ngày 06/12/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn hoạt động của nhà đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam)
I. Thông tin về các bên liên quanA. Bên được ủy quyền
1. Tên đầy đủ, tên giao dịch, tên viết tắt của Công ty Chứng khoán hoặc Công ty Quản lý Quỹ:
2. Địa chỉ trụ sở chính của Công ty Chứng khoán, Công ty Quản lý Quỹ:
3. Giấy phép thành lập và hoạt động/Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động số ………… do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày ….. tháng ….. năm ……..
B. Bên ủy quyền
1. Loại hình nhà đầu tư: Cá nhân Tổ chức
2. Họ, tên giao dịch, tên viết tắt của nhà đầu tư (viết chữ in hoa tên tổ chức nước ngoài – tên trên Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh):
3. Địa chỉ trụ sở chính của nhà đầu tư (địa chỉ trên Giấy phép thành lập/đăng ký kinh doanh đối với tổ chức)/địa chỉ liên hệ (đối với cá nhân): ……………… ……..
Điện thoại: …………….. Fax: …………………. Thư điện tử: …………………….
4. Quốc tịch của nhà đầu tư:
5. Giấy chứng nhận đăng ký NSH1……………………………………..
Người cấp: ……….. ngày ……… tháng ……….. năm ……….…..
Có giá trị đến ……….. tháng ………. năm ……………………………………
6. Mã số giao dịch chứng khoán (nếu có):
Phạm vi ngày:
7. Tài khoản lưu ký chứng khoán:
Số tài khoản: ………………………………………………………………………………………………….
Mở tại Thành viên lưu ký (tên đầy đủ/tên viết tắt): ………………….
Địa chỉ trụ sở chính của Thành viên lưu ký: ……………………..
Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký số: ………… do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày ….. tháng ….. năm……..
8. Tài khoản giao dịch chứng khoán:
Số tài khoản: ………………………………………….. ……………………………………………………..
Mở tại Công ty Chứng khoán (tên đầy đủ/tên viết tắt): ………..
Địa chỉ trụ sở chính của Công ty Chứng khoán: ……………………..
Giấy phép thành lập và hoạt động số ………… do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày ….. tháng ….. năm ……
9. Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp:
Số tài khoản: ………………………………………….. ……………………………………………………..
Mở tại Thành viên lưu ký (tên đầy đủ/tên viết tắt): ………………….
Địa chỉ trụ sở chính của Thành viên lưu ký: ……………………..
Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký số ………… do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày ….. tháng ….. năm ……..
10. Tài khoản tiền gửi giao dịch chứng khoán tại ngân hàng:
Số tài khoản: ………………………………………………………………………………………………….
Mở tại Ngân hàng (tên đầy đủ/tên viết tắt) ……………………………
Địa chỉ trụ sở chính của Ngân hàng: ………..………..
Giấy phép thành lập và hoạt động số ………… do Ngân hàng Nhà nước cấp ngày ….. tháng ….. năm ……..
11. Thông tin về người có thẩm quyền đặt lệnh, ủy quyền giao dịch, đầu tư:
KHÔNG | Họ và tên | Chức vụ | Quốc tịch | Giấy chứng nhận NSH/ngày cấp…. | Địa chỉ liên hệ (tel/fax/email) | Chữ ký mẫu |
Đầu tiên | ||||||
2 | ||||||
… |
II. nội dung thỏa thuận
1. Quy mô hợp đồng/giá trị hợp đồng (nếu có):
2. Thời hạn hiệu lực của hợp đồng (nếu có):
3. Thông tin về hoạt động đầu tư:
4. Thông tin về phương thức giao dịch, thanh toán và lưu giữ tài sản
4.1 Điều kiện thanh toán giao dịch, phương thức thanh toán giao dịch.
4.2 Điều kiện và phương thức thanh toán phí giao dịch và các phụ phí liên quan đối với công ty chứng khoán/công ty quản lý quỹ.
4.3 Điều kiện và phương thức ký gửi tài sản cho nhà đầu tư.
4.4 Các quy định khác về quản lý tiền, lưu ký tài sản đầu tư và thanh toán giao dịch của nhà đầu tư.
5. Quyền và nghĩa vụ của các bên
5.1 Quyền và nghĩa vụ của bên được ủy quyền:
a) Mức độ ủy quyền (ủy quyền lựa chọn chứng khoán/dự án; lựa chọn mức giá/vốn góp; lựa chọn thời điểm giao dịch/đầu tư…) (trong trường hợp bên nhận ủy quyền là công ty chứng khoán. Công ty chứng khoán không được phép đầu tư trên thay mặt khách hàng, bao gồm các quyết định về loại chứng khoán/dự án, quyết định về giá/giá trị phần vốn góp, quyết định về thời điểm giao dịch/đầu tư thay mặt nhà đầu tư và mọi quyết định đầu tư đều phải do nhà đầu tư nước ngoài đưa ra);
b) Nghĩa vụ của nhà đầu tư trong việc báo cáo, cung cấp thông tin cho nhà đầu tư; quy định về bảo mật thông tin;
c) Quyền và nghĩa vụ mà Công ty và người lao động phải tuân thủ theo quy định của pháp luật khi thực hiện giao dịch cho nhà đầu tư;
d) Những hạn chế về đầu tư, giao dịch đối với nhà đầu tư (nếu có);
e) Trình tự, thủ tục thay đổi hoặc thông báo thay đổi chuyên gia quản lý đầu tư và thông báo cho khách hàng;
5.2 Quyền và nghĩa vụ của bên ủy quyền:
a) Quyền và nghĩa vụ của bên ủy quyền đầu tư, giao dịch; quy định rõ ràng việc cấp phép đầu tư đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ và các hạn chế liên quan;
b) Các quy định về giải quyết tranh chấp, vi phạm hợp đồng và bồi thường thiệt hại do các bên vi phạm;
c) Thủ tục, trình tự nhà đầu tư góp thêm tiền, tài sản hoặc rút tiền, tài sản;
d) Nghĩa vụ cung cấp thông tin cho cơ quan quản lý nhà nước khi có yêu cầu.
6. Các quy định khác:
a) Ngày ký hợp đồng;
b) Điều kiện chấm dứt hợp đồng, thanh lý và quyết toán hợp đồng;
7. Các quy định khác theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Đại diện theo ủy quyền của nhà đầu tư nước ngoài(Ký, ghi họ tên và đóng dấu (nếu có)) | Đại diện theo ủy quyền của Công ty(Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu) |
Lưu ý: 1Đối với cá nhân: Số hộ chiếu/ chứng thực cá nhân hợp pháp khác còn hiệu lực; Đối với tổ chức: Số giấy phép thành lập pháp nhân của nước nơi tổ chức được thành lập hoặc đăng ký kinh doanh; Giấy phép thành lập tổ chức, chi nhánh tại Việt Nam
Cảm ơn bạn đã theo dõi bài viết Nội dung chính của hợp đồng ủy quyền đầu tư chứng khoán Mẫu chứng khoán của Neu-edutop.edu.vn Nếu thấy bài viết này hữu ích, đừng quên để lại bình luận và đánh giá nhé. Xin giới thiệu trang web tới mọi người. Cảm ơn rất nhiều.
Nhớ để nguồn bài viết này: Những nội dung chính của hợp đồng ủy quyền đầu tư chứng khoán Biểu mẫu chứng khoán của website thpttranhungdao.edu.vn
Chuyên mục: Kiến thức chung
Trả lời